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Home 62 Compliance 62 A Futures Commission Merchant (FCM) é uma entidade que solicita ou aceita pedidos de compra ou venda de produtos ou serviços de compra e venda. Vender contratos futuros, opções sobre futuros, contratos de câmbio de varejo fora de câmbio ou swaps e aceita dinheiro ou outros ativos de clientes para suportar essas ordens. Um revendedor de câmbio de varejo (RFED) é uma entidade que age, ou se oferece para agir, como contraparte de uma transação em moeda estrangeira fora da bolsa com uma pessoa que não é um participante de contrato elegível: um contrato de futuros, uma opção em um futuro Contrato ou contrato de opções (exceto opções negociadas em bolsa de valores) ou oferecidos ou celebrados, em alavancagem ou com margem, ou financiados pelo oferente, contraparte ou pessoa que atue em conjunto com o oferente ou contraparte em bases semelhantes. Os FCMs e RFEDs160são obrigados a manter sistemas contábeis semelhantes aos de qualquer outro negócio. Os registros devem ser preparados de acordo com os princípios contábeis geralmente aceitos. FCMs e RFEDs devem manter um requisito mínimo de capital líquido e aderir aos requisitos de relatórios financeiros diários e mensais. Mais. Todos os FCMs e RFEDs160 precisam ter um programa de conformidade contra o branqueamento de capitais (AML) em vigor de acordo com a Lei Internacional de Abolição de Lavagem de Dinheiro e Antiterrorismo de 2001 (Título III), que foi promulgada em 26 de outubro de 2001.160NFA As regras delineiam o conteúdo eo escopo deste programa ea NFA desenvolveu inúmeros recursos para auxiliar os Membros no cumprimento dessa responsabilidade regulatória.160Mais. As FCMs que oferecem produtos de varejo em moeda estrangeira (forex) e RFEDs, possuem requisitos específicos de registro, registro, relatórios, financeiros e de conformidade projetados para abordar as questões exclusivas desse ambiente fora da bolsa.160Mais. As FCMs que não estão primordialmente e substancialmente envolvidas em atividades de negócios futuros de câmbio devem ser registradas como RFEDs para atuar como contraparte de uma transação de varejo fora de câmbio. Quick LinksHome 62 Registo 62 Resumo do Registo para Comerciantes de Divisas de Retalho e Identificadores de Forex IB, CTA e CPO Resumo de Registo para Distribuidores de Divisas de Retalho e Candidatos de Forex IB, CTA e CPO A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (CFTC) Com vigência em 18 de outubro de 2010. Qualquer empresa que atue como contraparte de certas transações de câmbio de varejo fora de câmbio é necessária para se registrar como revendedora de câmbio de varejo (RFED). (Futures Commission Merchants oferecendo transações de forex para seus clientes de varejo, mas agindo principalmente ou substancialmente como um FCM tradicional estão isentos de registro como um RFED, mas deve ser aprovado como uma empresa de Forex e designado como um revendedor de Forex Membro da NFA). O indivíduo agindo como um advogado forex, gerente de conta e / ou operador de pool é obrigado a se registrar com a CFTC como Introdução Brokers (IBs), Advisors Trading Commodity (CTAs) ou Operadores Pool Pool (CPOs) e tornar-se membros da National Futures Association. A National Futures Association (NFA) preparou este breve resumo dos requisitos de registro de forex para dar aos candidatos firmes e individuais uma compreensão básica do processo de registro. Todas as empresas de forex que se inscrevem como revendedor de câmbio de varejo, introduzindo um corretor (independente ou garantido), um consultor de comércio de commodities ou um operador de pool de commodities devem preencher os seguintes requisitos: Formulários de inscrição on-line preenchidos: Os candidatos devem preencher o formulário 7-R através do NFAs Online Registration Requisitos Adicionais para Apresentação de Corretores: Os Solicitantes que se registrarem como Garantidos Os Corretores de Introdução devem submeter um Contrato de Garantia (Formulário 1-FR-IB Parte B) preenchido de um RFED ou FCM. Os candidatos que se inscrevam como corretores de introdução independentes devem atender a requisitos financeiros adicionais. Requisitos adicionais para consultores de comércio de commodities e operadores de pool de commodities: Antes que eles possam começar a solicitar clientes, os CTAs e CPOs devem enviar um Documento de Divulgação para o 160FA para aprovação. O Documento de Divulgação deve ser preenchido de acordo com a Norma de Conformidade NFA 2-41. Formulários de Inscrição Individual: Qualquer pessoa que se candidate como Associated Person (AP) Principal ou Forex AP de um Forex IB, CTA, CPO ou RFED deve preencher um formulário 8-R preenchido através do Sistema de Registo Online (ORS) da NFAs. Exames de Proficiência: Todos os indivíduos que solicitam varejo off-exchange forex negócio ou que supervisionam essa atividade será obrigado a tomar e passar dois exames. Um é o National Commodity Futures Examination (NCFE ou Série 3), que abrange a negociação de futuros de câmbio teoria, terminologia e regulamentação. O segundo exame é o Varejo Off-Exchange Forex Exame, Série 34. Este exame de uma hora consiste exclusivamente de questões relacionadas com forex. A NFA publicou Guias de Estudo para ambos os exames na seção de Registro de seu website (nfa. futures. org). Ambos os exames estão atualmente disponíveis e são administrados pela Financial Industry Regulatory Authority (FINRA). O formulário de inscrição de teste (U10) deve ser preenchido online em finra. org. A taxa para fazer o exame de série 3 é de 115 e a taxa para fazer o exame de série 34 é 75. Cartões de impressões digitais: NFA exige que todos os candidatos individuais para apresentar cartões de impressões digitais, que são enviados para o Federal Bureau of Investigation (FBI) O requerente tem um registo criminal. A NFA só pode aceitar e processar um cartão completo do requerente do FBI. Estes cartões estão disponíveis contactando o NFAs Information Center nos números listados abaixo. Os requerentes são encorajados a enviar mais de um conjunto de impressões digitais com a sua aplicação para evitar atrasos na obtenção de conjuntos adicionais se necessário para processamento. NFA oferece um serviço de impressões digitais para os candidatos NFA no escritório de Chicago (300 South Riverside Plaza, Suite 1800) entre as horas de 8:30 a. m. e 4:00 p. m. para 15 (dinheiro, cheque ou ordem de pagamento). Para usar o serviço de impressão digital NFA, os visitantes devem ser pré-registrados no registro de visitantes do prédio. Os visitantes devem entrar em contato com o NFAs Information Center nos números listados abaixo ou enviar um e-mail para informationnfa. futures. org para pré-registrar seu nome e data de visita para que eles possam receber acesso a NFAs escritórios no 18 º andar. NFA recomenda que os visitantes pré-registrar pelo menos um dia antes de sua visita. Todos os indivíduos que estiverem sendo impressos serão obrigados a apresentar duas formas de identificação, uma das quais é uma identificação com foto válida emitida por uma agência governamental, a fim de verificar a identidade da pessoa que está sendo impressa. NFA agora envia imagens digitais de impressões digitais para o FBI para verificações de antecedentes criminais. Os resultados são recebidos em três dias ou menos, e em alguns casos dentro de várias horas, resultando em um processo de registro mais rápido e eficiente. Taxa de inscrição não reembolsável para cada IB, CTA ou CPO 85 Taxa de inscrição não reembolsável para cada principal e / ou AP de um IB, CTA ou CPO Taxas de inscrição NFA: 125.000 Não reembolsável160 quotas anuais para um revendedor de câmbio de varejo 2.500 taxas anuais não-reembolsáveis ​​para cada IB, CTA ou CPO Esta breve visão geral não pretende fornecer um guia completo para o registro CFTC. A NFA publicou um Guia de Usuários ORS 160 e um tutorial 160 em seu site que contém informações mais detalhadas. Nos próximos dias, a NFA estará postando uma série de vídeos educacionais em seu site que fornecerão instruções passo a passo para tarefas comuns de registro. Para obter informações adicionais, visite o site da NFAs em nfa. futures. org ou entre em contato com o Centro de Informações da NFAs pelo telefone (800) 621-3570 das 8:00 da manhã até as 5:00 da tarde, de segunda a sexta-feira. Washington, DC A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos Estados Unidos (CFTC) emitiu hoje um pedido de arquivamento de pedidos de US $ 200 milhões E simultaneamente a liquidação de encargos que, entre dezembro de 2010 e novembro de 2017 (o Período Relevante), a Global Futures amp Forex, Ltd. (GFF), um Comerciante da Comissão de Futuros (FCM) Grand Rapids, Michigan, não cumpriu com os requisitos financeiros mínimos para FCMs e RFEDs. A Ordem CFTC impõe uma pena civil 200.000 e uma ordem de cessar e desistir contra GFF por suas violações. De acordo com os Regulamentos da CFTC vigentes durante o Período Relevante, uma FCM foi obrigada a manter o capital líquido ajustado (ANC) igual ou superior ao maior de 1 milhão ou várias outras medidas, incluindo o montante de ANC exigido por um futuro registrado Associação de que é membro. O mesmo regulamento também exigia que um RFED mantém ANC de 20 milhões mais cinco por cento de sua obrigação de comércio a retalho total mais de 10 milhões em todos os momentos. GFFs ANC requisito como um RFED foi de aproximadamente 24 milhões. De acordo com a Ordem, a GFF não manteve o ANC exigido durante vários meses separados entre dezembro de 2010 e novembro de 2017, com cálculos ANC de fim de mês mostrando que a GFF estava subcapitalizada em até 30 milhões em um ponto. A GFF foi registrada na CFTC como uma FCM desde novembro de 2000 e como uma RFED de dezembro de 2010 a agosto de 2017. Os membros da divisão de execução da CFTC responsáveis ​​por este caso são Andrew Ridenour, Daniel Jordan e Richard Wagner. Lisa Marlow da Divisão CFTCs de Swap Dealer e Intermediary Oversight também ajudou nesta questão. Media Contact Dennis Holden 202-418-5088 Atualizado em: 19 de maio de 2017 Veja também: Compromisso de CFTCs com o Governo Aberto Contatos de Mídia no Escritório de Relações Públicas Sala de Imprensa Assinaturas por Email